光大证券年内IPO过会率不足六成 多次收到监管警示函

读创/深圳商报记者 陈燕青

随着注册制的全面实施,今年IPO依然维持较快的速度,不过IPO审核依然严格,部分券商IPO项目屡屡受挫。同花顺数据显示,截至13日,光大证券年内IPO过会率仅57.1%,远低于同行水平,7家公司上会仅有4家获得上市委通过,另外2家被否,1家被暂缓审议。

具体来看,年内IPO过会率最低的券商为东北证券,不过其仅有天极电子一家公司上会,被取消审议。光大证券年内有7家公司上会,其中卓海科技、文依电气两家公司被否,而合众伟奇被暂缓审议,其IPO过会公司仅4家。


(相关资料图)

卓海科技是今年创业板首家被否的企业。上市委认为,公司未能结合行业情况充分说明其“三创四新”特征,不符合创业板定位要求,对是否存在对发行人持续经营有重大不利影响的事项解释不充分,不符合创业板相关规定。

对于文依电气,上市委认为,公司未能充分说明电缆保护产品业务的成长性、电气连接产品业务增长的可持续性,未能充分说明其“三创四新”的特征,以及是否符合创业板定位要求。

近年来,光大证券投行收入有所下滑。数据显示,去年光大证券投行业务手续费净收入为12.82亿元,同比下降27.75%,其中IPO承销保荐收入为5.33亿元,同比下降10.42%。2021年光大证券投行收入同比下降10.68%,IPO承销收入同比下降22.12%。

choice数据显示,在43家上市券商中,去年保荐代表流失最多的是光大证券。去年初,光大证券保代人数为174人,到了年末为136人,也就是说减少了38人。

记者注意到,今年以来,光大证券已因多项业务违规而被监管部门警示。

8月1日,广东证监局发布公告对光大证券云浮新兴荔园路营业部、光大证券广东分公司以及公司原负责人、员工出具罚单,总计6张罚单。公告称,荔园路营业部存在原负责人张林开及员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失等。

6月6日,江苏证监局因光大证券作为纳芯微和帝科股份的首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在多处违规情形,对其采取出具警示函的行政监管措施。

6月1日,光大证券作为四平城投相关债务融资工具的主承销商,存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为,被银行间市场交易商协会予以严重警告。

2月20日,上海证监局因光大证券作为赢鼎教育的主办券商,在持续督导期间,未能勤勉尽责履行审慎核查义务,未能发现公司通过虚构业务虚增业务收入的情形,对其采取了出具警示函的行政监管措施。

在注册制下,监管层在进一步压实发行人和中介机构的责任。去年底,证券业协会发布《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》,对券商的执业质量设置了保荐项目未通过上市委或发审委审核、保荐项目撤回申请、保荐机构因保荐项目被采取行政监管措施等多个扣分项目。

审读:孙世建

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